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「根据关于从事证券期货相关业务」什么情况需

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什么情况需哟 聘请 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构 一般就是上市公司的各种评估业务,需聘请从事证券期货相关业务的资产评估机构。 哪些具有证券,期货及相关业务审计

什么情况需哟 聘请 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构

一般就是上市公司的各种评估业务,需聘请从事证券期货相关业务的资产评估机构。

哪些具有证券,期货及相关业务审计资格

证监会数据未更新(未公布审计资格),不过加粗的会计师事务所基本都有审计资格。名单内机构肯定有增减,选择时注意甄别。从事证券期货业务会计师事务所目录(截止至2011年1月)。 1.立信大华会计师事务所有限公司 2.中准会计师事务所有限公司 3.中喜会计师事务所有限责任公司 4.中勤万信会计师事务所有限公司 5.中瑞岳华会计师事务所有限公司 6.中磊会计师事务所有限责任公司 7.天职国际会计师事务所有限公司 8.北京永拓会计师事务所有限责任公司 9.北京兴华会计师事务所有限责任公司 10.京都天华会计师事务所有限公司 11.华寅会计师事务所有限责任公司 12.安永华明会计师事务所 13.毕马威华振会计师事务所 14.利安达会计师事务所有限责任公司 15.信永中和会计师事务所有限责任公司 16.国富浩华会计师事务所有限公司 17.华普天健会计师事务所(北京)有限公司 18.北京天圆全会计师事务所有限公司 19.北京中证天通会计师事务所有限公司 20.中审亚太会计师事务所有限公司 21.中兴华富华会计师事务所有限责任公司 22.中审国际会计师事务所有限公司 23.天健正信会计师事务所有限公司 24.中天运会计师事务所有限公司 25.五洲松德联合会计师事务所 26.中兴财光华会计师事务所有限责任公司 27.希格玛会计师事务所有限公司 28.上海上会会计师事务所有限公司 29.上海东华会计师事务所有限公司 30.立信会计师事务所有限公司 31.上海众华沪银会计师事务所有限公司 32.德勤华永会计师事务所有限公司 33.普华永道中天会计师事务所有限公司 34.上海公信中南会计师事务所有限公司 35.江苏公证天业会计师事务所有限公司 36.江苏天衡会计师事务所有限公司 37.江苏天华大彭会计师事务所有限公司 38.江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司 39.南京立信永华会计师事务所有限公司 40.天健会计师事务所有限公司 41.中汇会计师事务所有限公司 42.立信中联闽都会计师事务所有限公司 43.福建华兴会计师事务所有限公司 44.山东天恒信有限责任会计师事务所 45.山东正源和信有限责任会计师事务所 46.山东汇德会计师事务所有限公司 47.亚太(集团)会计师事务所有限公司 48.大信会计师事务有限公司 49.众环会计师事务所有限责任公司 50.四川华信(集团)会计师事务所有限责任公司 51.广东正中珠江会计师事务所有限公司 52.立信羊城会计师事务所有限公司 53.深圳鹏城会计师事务所有限公司 54.深圳南方民和会计师事务所有限责任公司

资产评估机构从事证券期货业务门槛提高是真的吗

财政部、 证监会 昨日(9日)发出《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,从设立期限、执业人数、净资产规模、业务收入水平等方面,大幅提高从事证券期货相关业务的资产评估机构的执业标准。 资产评估机构申请证券评估资格,应当符合下列条件:依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满1年;质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好;具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人;净资产不少于200万元;按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金;半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上;最近3年评估业务收入合计不少于2000万元,且每年不少于500万元。 通知自7月1日起施行。财政部有关人士表示,目前拥有证券评估资格的资产评估机构有102家,符合上述要求的30-50家。通知的出台或许会促使一些资产评估机构进行重组。

是不是所有的会计师事务所均有证券期货业务资格?

不是,自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的,均可参加专业资格考试和管理资质测试。(一)年满 18周岁;(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;(三)具有完全民事行为能力。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。报名费每单科人民币 70元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

扩展资料

一般从业资格考试,即“入门资格考试”,主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试,即“专业资格考试”,主要面向已经进入证券业从业的人员,主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试,即“管理资质测试”,主要面向拟任证券经营机构高级管理人员,主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。参考资料来源:百度百科-证券从业资格考试

关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知的问题

http://www.cs.com.cn/jrbznew/html/2007-04/13/content_2654358.htm

会计师事务所的证券、期货相关业务主要指什么

主要指从事股票、债务发行核数、发行之后财务信息披露审核;期货业务也类似

有证券期货业务资格与无证券期货业务资格的会计师事务所主要业务区别

有证券期货业务资格格的会计师事务所,可以进行证券、期货相关机构的财务报表审计、净资产验证、实收资本(股本)的审验、盈利预测审核、内部控制制度审核、前次募集资金使用情况专项审核等业务。 会计师事务所从事证券、期货相关业务(以下简称证券业务),应当按照规定取得证券、期货相关业务资格。 会计师事务所申请证券资格,应当具备下列条件: (一)依法成立3年以上; (二)质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好; (三)注册会计师不少于80人,其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人,上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人; (四)有限责任会计师事务所净资产不少于500万元,合伙会计师事务所净资产不少于300万元; (五)会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元; (六)上一年度审计业务收入不少于1600万元 (七)持有不少于50%股权的股东,或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上; (八)不存在下列情形之一: 1.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚,自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年; 2.因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年; 3.申请证券资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。 会计师事务所具备前款第(一)项、第(七)项和第(八)项规定条件,并通过吸收合并具备前款第(二)项至第(六)项规定条件的,自吸收合并后工商变更登记之日起至提出申请之日止应当满一年。 会计师事务所发生吸收合并前已具备第二款规定条件的,不受第三款规定限制。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍答案

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 (2007年4月20日 证监发〔2007〕56号) 第一章 总 则 第二章 资格条件与业务范围 第三章 业务规则 第四章 监督管理 第五章 附 则 第一章 总 则 第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。 第二条 本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务),是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 第三条 证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。 相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。 第二章 资格条件与业务范围 第五条 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件: (一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准; (二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度; (三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准; (四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员; (五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度; (六)具有满足业务需要的技术系统; (七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。 第六条 本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指: (一) 净资本不低于12亿元; (二) 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%; (三) 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外; (四) 净资本不低于净资产的70%. 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。 第七条 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料: (一)介绍业务资格申请书; (二)董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议; (三)净资本等指标的计算表及相关说明; (四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本; (五)分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明; (六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本; (七)关于技术系统准备情况的说明; (八)全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表; (九)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。 第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。 第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务: (一) 协助办理开户手续; (二) 提供期货行情信息、交易设施; (三) 中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 第十条 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项: (一)介绍业务的范围; (二)执行期货保证金安全存管制度的措施; (三)介绍业务对接规则; (四)客户投诉的接待处理方式; (五)报酬支付及相关费用的分担方式; (六)违约责任; (七)中国证监会规定的其他事项。 双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项,但不得违反法律、行政法规和本办法的规定,不得损害客户的合法权益。 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。 第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 第三章 业务规则 第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。 第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息: (一) 受托从事的介绍业务范围; (二) 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片; (三) 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式; (四) 客户开户和交易流程、出入金流程; (五) 交易结算结果查询方式; (六) 中国证监会规定的其他信息。 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求证券公司调整相关信息的公开方式。 第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。 第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。 证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。 第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 第二十三条 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 第二十四条 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。 第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。 证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。 第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 第四章 监督管理 第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 第二十八条 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。 第二十九条 证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。 第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业系。 第三十一条 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 第三十二条 证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚: (一) 未经许可擅自开展介绍业务; (二) 对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户; (三) 代理客户进行期货交易、结算或者交割; (四) 收付、存取或者划转期货保证金; (五) 为客户从事期货交易提供融资或者担保; (六) 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性; (七) 代客户下达交易指令; (八) 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易; (九) 未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离; (十) 未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离; (十一) 拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。 第五章 附 则 第三十三条 本办法自发布之日起施行。

注册会计师证券,期货相关业务资格考试是什么考试

同学你好,很高兴为您解答! 不一样,CPA是执业类的考试,而证券、期货属于从业类的考试。难度系数较CPA考试也会小很多。CPA(Certified Public Accountant)是注册会计师的简称,指的是从事社会审计/中介审计/独立审计的专业人士。在其他一些国家如国际会计师,简称AIA,比如英国、澳大利亚、加拿大。另有,Cost Per Action(每次动作成本)、Cleaner Production Audit(清洁生产审核)、The Comprehensive Peace Agreement(内罗毕全面和平协议)、China Photographers Association(中国摄影家协会)等均简称CPA。 注册会计师,是指取得注册会计师证书并在会计师事务所执业的人员,英文全称Certified Public Accountant,简称为CPA,指的是从事社会审计/中介审计/独立审计的专业人士。在其他一些国家如国际会计师,简称AIA,比如英国、澳大利亚、加拿大。在国际上说会计师一般是说注册会计师,而不是我国的中级职称概念的会计师。注册会计师考试科目为《会计》、《审计》、《财务成本管理》、《经济法》、《税法》、《战略与风险管理》。至2007年底,累计已有近14万名考生通过全部科目的考试。 希望我的回答能帮助您解决问题,如您满意,请采纳为最佳答案哟。 高顿网校是网络财经教育领导品牌,更多财会问题欢迎向高顿企业知道提问。 高顿祝您生活愉快!

证券公司开展的自营业务是否可以从事期货交易?

不可以证券公司是不可以从事期货业务的! 必须由专门的期货公司才可以运营. 但是证券公司可以从事IB业务,也就是期货介绍业务,同时还要求 期货公司和证券公司属于同一母公司,或者存在从属关系!

证券从业资格证和期货从业资格证那个对外行人好考点?

证券从业资格

这个证是进入证券行业的标配。

现在证券行业发展势头迅猛,行业制度明文规定,证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的,其他从事证券业务的机构中,从事证券业务的专业人员必须要持有这一证书。

其实,即使为了个人理财需要,考一个这样的证书也是非常有必要的,因为准备考试的过程,就是学习证券知识的过程。而且有权威机构统计,证券从业人员,算得上是这几个行业里面薪资水平最高的了。


期货从业资格

首先,什么是期货呢?

大家也许听说过“现房”、“期房”。现房就是一手交钱,一手交房;期房则需要经过一定期限后才可以办理交收。而期货呢,就是一种远期的货物合同,承诺在将来某一天买进或卖出一定量的“货物”。

这样的“货物”可以是大豆、铜等实物商品,也可以是股指、外汇等金融产品。不过这种合同随时可以转手,不一定要按承诺进行“实物”交收。

如果你将来打算在期货交易所从事交易、结算、交割、财务、稽查等业务,或者,在期货经纪公司负责客户开发、执行委托、结算、合规审查,又或者,在其他期货相关机构中从事期货投资分析、咨询业务,那就要考虑把这个证收入囊中了。


你可以根据自己的兴趣、特长来选择最适合自己的。

学金融这么久,我在2019年第一次想放弃了报考初会,这几个重要时间点务必搞清楚!

有什么其他问题欢迎关注私信我哦~

想在未来从事金融行业 ,期货和证券二选一 ,请问哪一个更适合新手或者更有前景 ,打算考资格证?

证券从业资格证是去券商工作必须要有的证书,考过证从之后还可以考专项,像投顾或者分析师。


期货市场相对证券市场而言比较小众,同样,从事期货业务的专业人员必须取得期货从业资格证书,目前含金量最高的就是期货投资分析证。


新手来考的话,建议可以先考证券,市场更广泛一点。但是,如果有能力进入期货市场,未来肯定也大有所为。

做金融,情商比智商重要10倍!mp.weixin.qq.com/s/TFov

有什么其他问题欢迎关注私信我哦~

如何通过改革后的证券从业资格考试?

本回答收藏破5万,已经根据证券从业的新大纲更改过了,并附2019年考试计划,一次通过证券从业资格考试,看我这一个回答就够了!(附资料下载)

点赞的考试一次过哈哈哈!下面有新考纲有关的变动解析哈!也欢迎大家评论讨论哦!

我通过当时零基础,转行金融专业,通过两天看书,就通过了证券从业考试,大学时候一直都是专业第一,学习能力也是非常强的,经验还是非常值得借鉴的。

欢迎关注我的个人公众号“金融从业人

关注公众号回复“题库”,即可获得免费的题库和其他的考试报名、准考证、成绩查询、思维导图等信息,回复“送书”,还可以获得PDF版本的金融必读书籍哦。

下面放通过考试的合格证,只要你考到60分,你也可以拥有,所以各位,加油啦!!!

点赞的朋友也能有合格证!

想考基金的看过来:飞翔的勇士:如何通过基金从业资格考试?

基金、证券不分家,建议大家有时间的话,两个都考,都不难的(要对自己有信心),既然付出不多,获得一个蛮有含金量的证书有什么不好呢?另外,建议大家看一看我关于基金的回答,那里面也有很多方法可以借鉴,集百家之言,成证书之考试。

想看证券资料的看过来:飞翔的勇士:如何通过证券从业资格考试?

先给大家来个总结版块,这个考试通过一般人半个月应该没问题(边工作边复习),所以大家不用太担心哦!经管专业的大学生需要时间甚至更少,因为两本书的一本,金融市场基础知识在大二下就会开始学习这类知识,所以学习压力好小很多。不过我建议不懂得外行人或者大学生要考去刷题库,我们考这个是为了学习知识,这个书里确实也有好的知识,而且学习完,你会对金融体系有个基本的认识,即使会忘,你以后考基金从业,期货从业,都是相通的,那么学习压力就会小很多,何乐不为呢?我从来都是为了提高自己去学习,不是为了考试。

如果想获得语音分享和独门资料,并得到我直接指导的朋友可以加入我的知乎live:如何零基础通过证券、基金从业资格考试(不断在更新中!) 里面有最精华的学习方法语音分享+考证答疑+各类难点强化+选择题选择技巧+专业备考群,已经4800人参加,获得了五星满分评价哦!

如果你不想看文章,想听语音,想有人给你解答问题,那么也可以加入知乎live哈!

已经通过一般资格考试了,想通过证券从业专项考试证券投资顾问业务的看过来:飞翔的勇士:如何零基础快速通过证券投资顾问胜任能力考试——证券投资顾问业务

注意:证券从业有5科,通过金融市场基础知识、证券市场基本法律法规两个基础科目就可以获得证券从业资格证了,后面要从事具体的业务的话,就需要考三科专项考试哈!

2019年的考试计划如下,第六次考试也是2019年最后一次考试(最近可以报名的)在2019年11月30日!报名还没有出来,根据上次考试情况推算在10月10日左右,大家可以关注“金融从业人”公众号,有报名信息会第一时间发布的哈!

报名到考试相差50天左右

证券从业今年全部都是统考,意味着,你只要在报名时间段内去报名即可,不用去抢考位!

特别说明:2018年9月,证券业协会出台了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2018)》,原有考纲就废除了,并且目前的所有考试都采用新大纲了,因此大家购买2018年9月以前版本的书肯定是不行的(注意,只要是版本是9月前就不行)。新考纲没有大的变动,只是知识点的增加,内容上有增无减,换句话说,就是内容增加一点,难度加大一点而已。但是会难很多吗?不会的,我已经分析了新大纲,科目一增加了10%的内容,科目二增加了15%的内容。考试内容虽然增加,但是还是不改变证券从业是一个及格性考试的性质,因此大家不必太过担心,认真学习书本,以本为本,或者借鉴我的live的方法都可以快速突破,还是要认真对待,那就一定不难!该过的人都会过的哈!认真看书,一定过!

具体的考纲变化解读:证券从业考纲在2018年9月更新后,有什么变化?

新考纲下载链接pan.baidu.com/s/12_sYMF(我已经把变化在目录里加红了)

新大纲分值分布:2018年证券从业考试新大纲分值分布!附新考纲考试难点

特别回复大家:新考纲更新的内容还是蛮多的,因此请大家不要只使用旧版教材,现在协会官方指定了的是中国财政经济出版社的教材,60元一本。另外不推荐大家去看视频,因为看视频是最慢的,也是效率最低下的方法哦!大家可以听一下我的知乎live,如何零基础通过证券、基金从业资格考试,有语音分享和独门资料,学习一下里面的方法,也会事半功倍的,毕竟在一个忙碌的时代,时间是第一生产力!(下文还有更多教材信息哦)

具体的资料更新信息,请大家关注我的公众号“金融从业人”哦,第一时间给大家更新考试信息!

总结一句话:以本为本,看书是王道,刷题是小路。

大家一开始考证券从业资格证可能不了解怎么考试的。请认真看完我的回答,我回答的很全,作为金融狗,不容易啊!!!什么都有,官方文件我都找了!!!本人就职过Z行总行,某top券商研究所,对于金融行业的知识储备绝对是充足的!我告诉大家,这是通过网站报名,自行打印准考证参加考试,考试地点,稍微大的城市都有,具体可以去查询官网(证券业协会网站)。

考试通知-中国证券业协会

以前证券从业考试是5门,但是现在学习香港,改成两门,以前通过一门的没有拿到资格证的话,如果过的是基础科目,那么恭喜你,你可以拿到资格证;如果是专业科目,那么你再考一科基础就好了。2016年开始全部是新版考试,老版的考试在2015年已经完全结束了。现在考的是金融市场基础知识和证券市场法律法规,两门考试,请大家买教材时候,不要买错!然后如果通过考试了,就自行打印合格成绩单,不再发证,证书的话,你进入证券公司后,证券公司会向证券业协会申请的。考试时候会当场拍照,考场有帮忙拍照,那么也就是说,照片会在你以后的证书上,所以请大家一定要穿的帅点美点,否则后果自负!!!这是我的成绩单。

新技能:开考后,你的电脑左上角会显示你的照片,你觉得不好看,可以向监考老师申请,重新拍摄!!!

显示考试照片的合格证

这个是考试通过后,自行去网站给的链接打印的。注意,自己只能打印成绩合格证,而从业资格证则需要证券从业会员单位申请。

合格证打印链接:成绩查询-中国证券业协会

成绩查询:从业考试成绩查询注意事项(这是我公众号的推送,可以在我公众号回复“成绩查询”获得地址,当然出成绩,我也会第一时间给大家内部链接查成绩,比官网快2小时哈)

注意:成绩先出,过4个工作日后才能去打印成绩合格证,有一个时间差。最近的经验来看,一般在考试后第一周周二中午12点出成绩,在第二周周二能打印合格证。

第一部分,是统一答疑:

我只考过了一门,下次要报考两门吗?

答:不需要,只要报考未过的那一门。

证券从业资格证会过期吗?需要后续培训吗?

答:不需要,只要通过考试,不通过机构申请证书,就不需要年检和后续培训,并且成绩终生有效。专项考试中,分析师和投顾目前也是永久有效,保荐人需要每年参加培训(在线培训),保留成绩。

通过了证券从业考试改革前的基础知识,还需要考什么?

答:通过改革前证券从业证券市场基础知识的考生,默认获得证券入门资格,在券商就职时可以由所在机构向协会申请资格证。

证券从业改革后考改革前科目成绩长期有效吗?

答:证券从业资格考试改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》考试合格成绩依然长期有效。

至于证券从业从入门资格考试和专项资格考试的问题见我的文章:

飞翔的勇士:关于证券从业专业类考试你要知道的一切

关于证券投资顾问,我也专门写了一篇回答,超全的哈,欢迎大家前往观光:飞翔的勇士:如何零基础快速通过证券投资顾问胜任能力考试——证券投资顾问业务

第二部分,是考试准备情况,先给报名官网:

考试报名-中国证券业协会

进去了,点从业人员,就可看到能否报名。如果平台没有报名信息的话,就说明没开始报名。可以关注官网,一般提前两个月出考试通知,你复习时间足够了!!!谈到预约考试和统考,就是预约考试有人数限制吧,我参加的是统考,没有人数限制哦!关键是,现在证券从业超级火!!!所以麻烦大家一定要早早的报名!!!否则很可能报不上。

More important,大家报完名是不能立刻知道考试时间和地点的,都是随机安排,无法选择,需要等考试前的3-4个工作日去打印准考证的时候,准考证上才会显示时间和地点,并且准考证、身份证、笔、眼药水(一直目不转睛看屏幕太累了!!!)这四样东西需要带着去考试哦!

具体准考证打印方法见我的公众号:证券从业考试准考证打印注意事项

我在网上找的示例

考试介绍

  1. 要找考试或者信息直接去这个网站找。证券从业考试从2015年9月提出改革思路,基本参照香港模式,五门改两门。改革后是只有两门:证券市场基本法律法规和证券市场基本知识。两门都是机考形式,100道选择题,50道单选,50道组合选择,及格线60,过线(包括60)就通过,两门同时通过就可以获得证券从业资格。
  2. 再介绍难度,100道题目60分及格所以还是相对容易的,所以大家大可不必担心,平常心面对考试。难度较大在多选题,但是多选题有点不同,不是给ABCD让你直接选择,而是给ABCD的组合让你选择,所以难度有所降低,大家不必担心!同时多选题是四个选项,所以大家更放心啊,过过过!
  3. 关于备考看书,怎么背?我自己准备了两天,这两天背的很勤奋!但是总结一句,考试两百道题,书80W字,能考什么要了然于心就好,别复制80W字,会死人的。大家看书时候,看一半了,可以试着做点题目,正确率不重要,但是大家要揣摩考题会考哪些,这个因人而异,我告诉大家方法。做了100道题目,你就知道哪些要重点背,哪些要理解了。如果大家自己看书发现不了,可以在值乎上给我提问,把书拍照给我,我给你把重点指出来,作为范例,后面的,自己再模仿。

下面是一些常见的找重点知识点的方法:

  • 第一:看书要对数字敏感 :比如很多法律对直接责任人都是罚款3到30w的,对机构的话都是1到5倍,这些要找到规律(怎么找?),首先去理解,比如罚款一样的是一般的犯法,如内幕消息和虚假材料一类,操作市场就不一样了哦,直接上到30到300w,这个就理解为操作市场严重啊,就背下来了哦;再者,从主体去背,对主管人员和直接责任人是不一样的,主管一般30到60w哦!接下说说判几年,看好表述,就是数额巨大,特别巨大这类哦!!!3到5年,5到10年,都是以5划分,要小心哦!考的话都是给好的一定数值,所以敏感性好,直接就可以选出来哦!
  • 第二:要快速看书,会考的是一些分支,这时候,就需要你建立一个大框架的思维,把一些零碎的点一一放到你的思想里面去,比如证券公司的运营方式,有一系列的表述,其实只要把分类背就好,其他的,浏览下就好,如果遇到名词不理解的要仔细看哦!这样看似很多,其实5分钟就看了5页。
  • 第三:别关心有些书上说的,要求是,掌握,了解这样,全部都看过去,就我考试来看,考试都考得,不管是否是只是了解。所以要你快速的去看,看的过程要注意除了大标题(比如:证券公司)的小标题,这个很重要哦!因为很多问题中就是直接含有这个的,方便你解题!!!
  • 第四:要懂得划重点,看书也就一定要带着笔!!!按照心理学的研究成果,手脑并用,效果百倍!!!
  • 第五:要有取舍的看书。举个例子,常见的金融市场的直接融资手段有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等等,然后书本就会对上面的直接融资手段开始“名词解释”,而这些“名词解释”就可以一扫而过,一目十行了。因为我们的考试不是主观题考试,不会让你叙述上面叫股票市场融资,而是你大概能区分就可以了,因此像这些详细的“名词解释”部分就可以快速看过去即可。这些名词解释会怎么考你?这个可以出组合选择题,问你常见的直接融资手段有哪些,然后让你选,你只要有大概印象就可以选择出来了呀。因此具体的名“名词解释”就可以快速看哦!

大家可以看到,我的划得重点部分,这是要记忆的,其他的当废话忽略,所以大家不要害怕80W字,掌握了方法就2W字,分分钟的问题啊。当然也别不认真复习哦!一门61元,不想浪费钱的知友请慎重。

  • 我怕大家不好好看这个回答,我给证券市场基础知识的考点总结哦(这是考纲已更新的内容哈!!!),大家自行下载(阅前点赞,一次过!伸手党可不鼓励哦)。

下载链接:pan.baidu.com/s/18rhDYs 提取码:db1w

下面是截图哦!

整理真的很累...

如果大家对书感兴趣,我也给大家准备书啦!

那么我就去淘宝了下,不喜勿喷!由于大纲更新,除了协会自己的书,其他出版社的书都没有来得及更新,因此10月的考试还是请大家使用协会的教材。该教材目前还是预定阶段,还没有发货哦!(网上除了这两本,其他新教材,都是老版,因为9.3号才出考纲,根本来不及更新哦,请谨慎购买!

书没有2019/2018年之分,只要新大纲之后都可以用,因为这个考试就是跟着大纲走的哦!

新大纲版本
新大纲版本

官方的书是中国财政经济出版社出版的,价格比原来天一的高了4倍哦...如果你还要买配套练习卷,一套需要398...价格还是蛮高的,所以我推荐大家只购买书就可以了哦!也可以加入知乎live使用里面的题目(已更新了哦)

《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材(2018)》订购 -中国证券业协会

关于题库的话,有一些技巧哈!

小Tips:多下几个APP(直接应用商店搜索),把每个APP的免费题库(每个APP都会有体验题库)都做掉,那么也就差不多可以考试了(前提是认真看书了)。别相信什么押题哈,证券从业考试是从一个超大的题库(会不断更新,数量越来越大),然后计算器每次考试去抽题。即使100道押中1道,这不是押题,叫概率好么?还是奉劝想只刷题过的朋友,多看书,别只刷题...那样费神,还学不到知识,过不过都交给概率论了...看书的伙伴就是自己掌握自己命运的人!

除了APP,我给大家准备了题库的网站啊,再次提醒“金融从业人”公众号,回复“题库”获取哦!

觉得好请给赞好么???想知道怎么更好的使用题库或者答疑,请加入Live好咩???如何零基础通过证券从业资格考试?

在APP store的搜索结果

就我的经验,不需要大量做题库,我们还是要以本为本!注重知识学习,题库考前做两套足够了啊!如果以上方法还是找不到题库...那你可以私我,我会在工作之余,回复你,给你帮助,我自己也收集了很多题库哈!所以真不建议大家买题库(特别是纸质的),刷题耗时间啊!小声说:我的知乎Live也送了精选易错题题库哈!

更多常见问题答疑:证券从业资格考试改革常见问题解答

大家去里面看看吧(一切网盘地址都是要电脑打开,且不要用微信浏览器,否则分分钟打不开!)

简单的问题都有了,再推荐一个好的公众号哦!大家可以关注下!

不过告诉大家,知识点什么都差不多,体会哪些算重点要考才是真的!祝愿大家过过过!

有关报名的叮嘱

请大家抓紧时间。据知友的私信,现在考位非常紧张,所以请大家一定要早点报名,不要等到最后报名,那样可能没有考位哦!!!还有一点,对于官方教程,你报名的时候,你先在证券从业的报名网站(报名通道打开了,证券业协会官网会贴出)注册一个号码,再报名,然后报名付费时候就会出来书的选项了哦!大家就可以愉快的选择适合自己的书了哈!

对了,有知友可能问,你两天过背的好,怎么两门都才才考70多,我告诉你,因为教程上有些没有,毕竟不是官方啊,而且我是连着考试,200道题目一起做,眼镜看花都是正常的哦!对了各位考生一定考试前要休息好,200道机考看着眼睛累,请带好眼药水哦!!!我当时就背了两天,周日下午考试,周五下午有空开始背书,然后进考场前还是满脑子背背背!!!当然记忆力也是棒棒哒,如果你没这么好,按照我说的背,也可以7天左右搞定吧!!!加油i!第一次写知乎,还希望各位对给点赞,赞多继续总结,还上图,给大家知道!!!哈哈哈,小朋友在此谢啦!!!学无止境,各位考生,考试成功哦!我滚去写研报了...

我给大贴心的准备了思维导图,你们笑纳吧!长下图这样子。

下面有两科所有章节的导图下载地址

思维导图:

pan.baidu.com/s/1r3V-oq

具体使用方法见:证券从业资格证的思维导图如何下载使用?

很多人私信我,我最近因为某些原因也不能一一回复,先和大家道歉,因为工作的事情太多了。大家可以通过值乎直接向我提问(毕竟可以语音回复,很方便),我有空就回复,私信太多,我真的很难一一回复啦,不还意思,请谅解。毕竟现在工头看的紧,工作压力很大很大哦!!!

总结了这么多,我就是想大家都过吧,生活不易,互相帮助吧。就希望帮助更多人都通过考试,大家都要加油!过过过啦!

过过过好了啦!

具体如何把握看书的速度等问题,可以见我的基金回答:飞翔的勇士:如何通过基金从业资格考试?

此外,别给自己太长时间看书!还是要有压力才会有效率,非科班出生的有10天完全的投入也差不多了!如果要上班,还是请留一个月,每天投入2小时以上,越临近考试投入时间越多。记住:付出和收获成正比。时间长,反而懒懒散散没效果!

最后,请点赞,写个知乎不容易!

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